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合規的重要意義

合規是公司經營和員工執業的基本要求。所謂合規,就是要求中德證券有限責任公司及全體員工的經營管理和執業行為,符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度,以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則。

合規是公司立身之本,直接影響公司的聲譽,是公司生存和發展的基本保障;合規也是監管部門對證券公司的基本要求,監管機制和政策將直接與合規聯系,合規者受益、發展,違規者受罰、受限。

 

公司合規文化理念

一、合規從高層做起

公司董事會、高級管理層高度重視公司經營的合規性,并承擔有效管理公司合規風險的最終責任,積極在全公司推行依法合規經營的價值觀念,促進公司各項合規制度得以有效實施。

二、全員主動合規

合規是公司全體員工的基本職責,是各級員工的核心義務,是員工執業應遵守的最重要行為準則;合規不僅僅是公司合規管理部門及相關崗位的職責。

公司每位員工都是其所在崗位合規守法的踐行者和直接責任人,有責任主動遵守法律、法規及準則。

三、合規創造價值

合規管理能夠通過防范合規風險發生、提升公司聲譽、創造業務機會等方面為公司創造價值:

1)合規能夠避免因遭受法律制裁或監管處罰所導致的聲譽或財務損失;

2)合規能夠直接或間接提升公司聲譽和品牌價值,因而使得公司在業務拓展和創新上能夠獲得更多的機會;

3)合規能夠防止公司承擔不必要或可能的經營風險,避免直接財務損失。

 

公司合規管理的目標

通過建立健全合規管理的框架和制度,實現對合規風險的有效識別和管理,培育全員主動的合規文化,增強自我約束能力,切實防范合規風險,確保公司及員工的經營管理活動和執業行為符合法律、法規和準則的要求,力求形成公司內部約束到位、相互制衡有效、內部約束與外部監管有機聯系的長效機制,保證公司規范、穩健和可持續發展。

 

公司合規管理的基本原則

(一)全面性原則。公司的合規管理應當覆蓋公司所有部門和全體員工,并在決策、執行、內部控制等環節體現合規管理要求。

(二)責任制原則。公司董事會、監事會和高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定,履行與合規管理有關的職責,對公司合規管理的有效性承擔責任。證券公司各部門負責人應當加強對本部門工作人員執業行為合規性的監督管理,對本部門合規管理的有效性承擔責任,公司員工對其執業行為的合規性負直接責任。

(三)主動性原則。公司各部門及全體員工在經營管理活動和執業過程中應當主動進行合規審查,主動尋求合規支持,主動報告合規風險,主動執行合規制度。 

(四)獨立性原則。合規負責人和合規管理部門具有獨立性,公司股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序,直接向合規負責人和合規管理部門下達指令或者干涉其工作;公司的董事、監事、高級管理人員和各部門應當支持和配合合規負責人和合規管理部門的工作,不得以任何理由限制、阻撓合規負責人和合規管理部門履行職責。

 

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